昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求(qiú)意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管活动(dòng)，保护投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行，证监(jiān)会(huì)起草了《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规(gu戊戌年是哪一年ī)定(dìng)》），于昨日向社(shè)会(huì)公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易(yì)所向市场相(xiāng)关(guān)机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信息科技(jì)基础(chǔ)支撑(chēng)服务(wù)，对于提升行(xíng)业信息基础设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期(qī)货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动，促(cù)进(jìn)证券(quàn)期(qī)货(huò)市场的平稳健康(kāng)发展，证监(jiān)会戊戌年是哪一年起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是(shì)全(quán)面覆盖各(gè)类(lèi)主体(tǐ)。结合业(yè)务(wù)活(huó)动的具体特(tè)点，《管理规定》将(jiāng)主机(jī)交易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券(quàn)期货经(jīng)营机构两部分，分别提(tí)出完善的监(jiān)管(guǎn)要求，并要求其他类型(xíng)的(de)参与主体参照(zhào)执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的(de)基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全(quán)管(guǎn)理要求，明(míng)确了证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度(dù)作出(chū)全面规(guī)定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公(gōng)平合(hé)理(lǐ)原(yuán)则(zé)，体(tǐ)现在(zài)证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也充分(fēn)注(zhù)重有关规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则(zé)明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基(jī)本(běn)原则以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管资(zī)源，是指证券期(qī)货交易所提(tí)供的机房机柜、通信(xìn)网络(luò)、软件(jiàn)或硬件设(shè)施等资源(yuán)，部署在相关资(zī)源的信息(xī)系统(tǒng)可(kě)以连(lián)接证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确了(le)证券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维要求不得(dé)低(dī)于《证券期(qī)货业信息系(xì)统托管基本(běn)要求》中三级系统(tǒng)的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资源分配、服(fú)务申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所提供有关服务(wù)的公(gōng)平(píng)合(hé)理；加强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标(biāo)及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将(jiāng)主机交易托(tuō)管资源和其他(tā)主机托(tuō)管资源进(jìn)行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源实(shí)施专区管理，并(bìng)确(què)保相关(guān)专区到核心(xīn)交易(yì)系统(tǒng)通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)要求。明(míng)确了证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有关要求。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面(miàn)，对证券期货(hu戊戌年是哪一年ò)经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源(yuán)的一般要(yào)求作出规定(dìng)。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施的安全(quán)运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资源部署客户(hù)提(tí)供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营机(jī)构(gòu)部署客(kè)户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资(zī)金投入、客(kè)户(hù)需(xū)求等方面(miàn)充分(fēn)评估，审(shěn)慎(shèn)选择服务客户，确保(bǎo)自身能力(lì)可以保障客户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客(kè)户与经(jīng)营机构的信息(xī)系(xì)统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管理。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构结(jié)合法定职(zhí)责，对证券期(qī)货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和(hé)非现场检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交易所(suǒ)违反本规定(dìng)，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正等行政(zhèng)监管措施，对有关(guān)高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交易(yì)所对其他责任人给(gěi)予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机构违(wéi)反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机(jī)构(gòu)和人员采取行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪委监委(wěi)消息(xī)，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接(jiē)受中央(yāng)纪委(wěi)国(guó)家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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