科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别(bié)虚(xū)增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财(cái)务造假方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披(pī)露关(guān)联交易、股权代持(chí)情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的(de)审核(hé)意见作出(chū)是(shì)否终止公是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市(shì)的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审(shěn)查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛(shèng)是(shì)科创板首(shǒu)批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查(chá)公(gōng)司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利(lì)登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗)请(qǐng)参(cān)加普通代(dài)表人(rén)诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。

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