零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机(jī)构对本(běn)次发行对象的(de)认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资(zī)与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持(chí)续(xù)督导期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给1克拉等于多少毫克 1克拉等于多少CT1克拉等于多少毫克 1克拉等于多少CTpan>(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东(1克拉等于多少毫克 1克拉等于多少CTdōng)北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个(gè)月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资(zī)银(yín)行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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