金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案(àn)件答(dá)记(jì)者问。证监会有关部门负责(zé)人(rén)表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人(rén)员等相关(guān)责任(rèn)主体进(jìn)行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiá造梦西游3宠物技能几级领悟ng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出(chū)行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机关(guān)的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者(zhě)及时有效地追究违规(guī)上市公司及其(qí)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任(rèn)是(shì)资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系的重要(yào)组成(chéng)部分，是(shì)对(duì)违法行为(wèi)进(jìn)行立体(tǐ)式追责(zé)的重要一环，也是(shì)提(tí)高资本(běn)市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步(bù造梦西游3宠物技能几级领悟)畅(chàng)通投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其(qí)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权益，目(mù)前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各(gè)有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意愿和(hé)能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)起诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者服务中心(xīn)发(fā)布公告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示(shì)加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格投资者的(de)投资损失(shī)。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可以积(jī)极(jí)参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露(lù)的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交(jiāo)证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单位或(huò)者个人进行调查(chá)期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依(yī)法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开(kāi)展“一(yī)案双查(chá)”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、北京市康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌(xián)在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责(zé)任人员存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市(shì)场高质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清(qīng)气正造梦西游3宠物技能几级领悟的企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍视(shì)行(xíng)业声誉(yù)。

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