科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在(zài)被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入(rù)等方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书(shū)签署日，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述(shù)财(cá不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思i)务(wù)造假(jiǎ)方式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛(shèng)在(zài)公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集(jí)资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人(rén)均被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异(yì)的是，在(zài)4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均(jūn)持(chí)股(gǔ)市(shì)值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上(shàng)市(shì)的(de)决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的(de)下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市(shì)整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思)立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院后(hòu)续(xù)受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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