科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名(míng)单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信(xìn)披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认收入等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未按规(guī)定披(pī)露对外担(dān)保余额合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披(pī)露招(zhāo)萝卜丁是最贵的口红吗，世界十大奢华口红品牌股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文(wén)件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披(pī)露关联(lián)交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.萝卜丁是最贵的口红吗，世界十大奢华口红品牌6亿元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到(dào)停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书。在(zài)收到(dào)终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会的(de)审核意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的(de)决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内(nèi)对股票(piào)予以摘(zhāi)牌(pái)，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名(míng)保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在(zài)执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股票并在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注(zhù)诉(sù)讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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