零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代(dài)已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事(shì)先告(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的认(rèn)购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义(yì)务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金事项审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对(d中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品牌还是外国牌子uì)定增(zēng)项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克(kè)国、张(zhāng)旭(xù)东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全(quán)面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品牌还是外国牌子在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中竞(jìng)价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉(jí)林(lín)信(xìn)托没有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集(jí)团“清仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司(sī)股份事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资(zī)银(yín)行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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