金(jīn)融(róng)界5月5日消(xiāo)息 央行(xíng)、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察委员会、香港金(jīn)融管理(lǐ)局即将正(zhèng)式(shì)启动香港与(yǔ)内地(dì)利率互(hù)换市场互联互通(tōng)合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外投资者通过(guò)北(běi)向互换通开(kāi)展(zhǎn)利率(lǜ)互(hù)换交易在轧差后的(de)名(míng)义本金净额(é)每日不超(chāo)过人民(mín)币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据(jù)市(shì)场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会、香港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地(dì)利率互换市场互(hù)联互通合作

　　为促进内地与香港金融衍(yǎn)生品市场的协同发(fā)展(zhǎn)，构建高水平金融(róng)开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港证券及(jí)期货事务监(jiān)察委员会（以(yǐ)下简称香港证(zhèng)监会）、香(xiāng)港金(jīn)融管理局（以下简称香港金管(guǎn)局）发布联合公告，同意中国(guó)外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简(jiǎn)称外汇交(jiāo)易中心）、银行间(jiān)市场(chǎng)清算所股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称上海清算所）和香港场外结算(suàn)有(yǒu)限公司（以下简称场外(wài)结算公司）开展(zhǎn)香(xiāng)港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及其他国家和地区的境外投资者可通过两地基础设施互联互通参与内地银行间金融(róng)衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通(tōng)”的各项准备工(gōng)作进(jìn)展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向(xiàng)互(hù)换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日(rì)启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有(yǒu)关(guān)事(shì)宜(yí)说明如下(xià)：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相(xiāng)关交易(yì)及结算安排(pái)

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换(huàn)通(tōng)”初期(qī)可交(jiāo)易品种为利率(lǜ)互(hù)换产品，报价(jià)、交易及结算币种(zhǒng)为人民币(bì)。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的境内投资(zī)者(zhě)（即互换通报价(jià)商）需与外汇交易中心签(qiān)署报价(jià)商协议(yì)，并为上海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)利率互换集中清算业务的清算会(huì)员或该类会员的清算客(kè)户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人俄罗斯乌克兰什么时候结束战争民(mín)银(yín)行要求并完(wán)成内地银行间债(zhài)券市场准(zhǔn)入(rù)备(bèi)案的境外机构投资者(zhě)，并(bìng)经外汇交(jiāo)易中(zhōng)心开通“北向(xiàng)互(hù)换通”交易权(quán)限(xiàn)。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境外(wài)投资(zī)者需同时(shí)申请成为场外结算公司(sī)的清算会员或该类会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心与(yǔ)人民(mín)银行认(rèn)可(kě)的境外电子交易平台(tái)互联提供交易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海(hǎi)清算所和场外结算公司建立中(zhōng)央对手方清算机构互联互(hù)通，共同向境(jìng)内外投资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全(quán)部(bù)境外投(tóu)资者通过“北向互换通”开展利率互换(huàn)交易在轧差后的名义本金净额每日不(bù)超过人(ré俄罗斯乌克兰什么时候结束战争n)民币(bì)200亿元，后(hòu)续可根据市场情(qíng)况适时(shí)调整额度(dù)。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所(suǒ)与场外结算公司(sī)针对双方(fāng)清算所之间的风险敞(chǎng)口建立“互换(huàn)通(tōng)”资源池(chí)。初期，上海清算所与(yǔ)场外结算(suàn)公司(sī)之间净头(tóu)寸对(duì)应的“互换通”资源池风(fēng)险(xiǎn)敞口设定上限不超过人民币40亿元，后续可(kě)根(gēn)据(jù)市场情况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　二(èr)、人(rén)民银行(xíng)、香港证监会和(hé)香港金(jīn)管局已就“互换通”涉(shè)及的跨境(jìng)监管合作原则(zé)和具体安排达(dá)成共识，并签署了《关于(yú)内地-香港债券及衍生(shēng)品市(shì)场(chǎng)相关(guān)事宜的谅解备(bèi)忘(wàng)录》。备忘录健(jiàn)全了两地监(jiān)管机构在债券及衍生(shēng)品(pǐn)市场方(fāng)面(miàn)的监(jiān)管合作(zuò)安排和联络协商机制(zhì)，共同维护“互(hù)换通”的(de)正常运(yùn)行、金(jīn)融市场稳定(dìng)和公平交易(yì)秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算所和(hé)场外结(jié)算公司应当依法(fǎ)履行“互换通”下的各(gè)项职责，组织市场各(gè)方有序开展(zhǎn)“北(běi)向互换通”业(yè)务。清(qīng)算会员应当遵(zūn)守相(xiāng)关监(jiān)管规定及业务规则(zé)，加强内(nèi)部(bù)控制(zhì)，防(fáng)范和控制风(fēng)险，做好投资者教(jiào)育和服(fú)务，切实维护投资者合法权(quán)益。投(tóu)资者应当充分了解两(liǎng)地市场法律法规、业务规则(zé)和(hé)实践操作的(de)差异(yì)，评(píng)估和(hé)控制风(fēng)险，理(lǐ)性开展相(xiāng)关投(tóu)资(zī)。

　　市场(chǎng)各(gè)方应进一步做好准备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣(qù)参与(yǔ)“北向(xiàng)互换(huàn)通”的(de)投资者可联(lián)系外汇交易中心、上海清算所、场(chǎng)外(wài)结算公司为参(cān)与做准备。

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