金融(róng)界4月21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资(妩媚的意思怎么解释，妩媚的意思是什么解释zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责(zé)任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券(quàn)发行人及(jí)相关控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案(àn)的(de)行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民事(shì)责任是(shì)资本市(shì)场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成妩媚的意思怎么解释，妩媚的意思是什么解释(chéng)本的(de)重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司、出(chū)具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机构等(děng)违(wéi)规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等妩媚的意思怎么解释，妩媚的意思是什么解释案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商和(hé)解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付(fù)适格投(tóu)资者(zhě)的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行(xíng)赔(péi)付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提出向证监会提(tí)交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度）。当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查(chá)的(de)当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失(shī)、消除(chú)损害(hài)或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额(é)的确(què)定需(xū)要(yào)综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依(yī)法可(kě)能被处(chù)以罚款和(hé)没收违法所得的金额(é)，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚没(méi)款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相关(guān)的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日(rì)已被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其从业(yè)人(rén)员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气(qì)正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声誉。

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