金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民(mín)事、沅有芷兮澧有兰什么意思怎么读，沅有芷兮澧有兰 什么意思刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上(shàng)述(shù)发行人、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机构及其(qí)责任人(rén)员等相关责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储及(jí)相关(guān)责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任(rèn)人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移送(sòng)公安(ān)机关(guān)处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的(de)规(guī)定，上海证券交易(yì)所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时(shí)有效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司(sī)及其相关中介机(jī)构等责(zé)任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责(zé)的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场违法违规(guī)成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资(zī)本(běn)市场良好沅有芷兮澧有兰什么意思怎么读，沅有芷兮澧有兰 什么意思生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公(gōng)司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或(huò)者法律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过(guò)责相当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的(de)重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在(zài)投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉讼起(qǐ)诉(sù)材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布(bù)公告，表(biǎo)示(shì)密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投(tóu)资(zī)者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔(péi)付(fù)程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者个(gè)人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规(guī)明(míng)确规定了当事人承诺(nuò)制度(dù)的基本流程、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额(é)的确定(dìng)需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的(de)收(shōu)益(yì)或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和(hé)没收(shōu)违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及(jí)投(tóu)资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失，在(zài)证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺这一(yī)程序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷(jié)地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决(jué)定(dìng)是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及其责任人(rén)员，下(xià)一步(bù)将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根(gēn)据(jù)其(qí)在(zài)相(xiāng)关执业(yè)行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)是保障资本市场高质量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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