直(zhí)播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人(ré可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句n)员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及(jí)时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也(yě)向各家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉(shè)及非法证可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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