直播短视频(pín)成为(wèi)市场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不(bù)得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机(jī)构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于(yú)此，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示(shì)函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员(yuán)工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推(tuī)广(guǎng)的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官(guān)方抖(dǒu)音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuá浙k是浙江哪个城市的n)并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构(gòu)和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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