金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案(àn)件答(dá)记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述(shù)两案的(de)行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑(xíng)事追责(zé)相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则(zé)》的(de)规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有(yǒu)效(xiào)地(dì)追究违(wéi)规(guī)上(shàng)市(shì)公(gōng)司(sī)及其(qí)相关(guān)中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重(zhòng)要(yào)举措。我(wǒ)会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权(quán)利(lì)救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对(duì)于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务(wù)的(de)证券公司、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规(guī)主体实施(shī)精(jīng)准打击(jī)。如果相关中介机构故(gù)意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)从(cóng)业(yè)人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子介机(jī)构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何(hé)种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度(dù)的(de)适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到泽(zé)达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代(dài)表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默(mò)示加入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者的(de)合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请首次公开发行股票(piào)的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最(zuì)终计算的(de)适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增(zēng)了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者(zhě)个人进(jìn)行(xíng)调查(chá)期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)明(míng)确规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度的基本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没(méi)收违(wéi)法所得的(de)金额(é)，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投资者的(de)损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关(guān)的(de)行政处理与民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达(dá)到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责(zé)相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司(sī)向我会提(tí)交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任(rèn)人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会(huì)计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行下(xià)一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人(rén)员在(zài)上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人(rén)员(yuán)应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的(de)企(qǐ)业(yè)文化(huà)和(hé)行业(yè)文化，珍视(shì)行业(yè)声(shēng)誉。

未经允许不得转载：美阿密—女性私护高端品牌|女性生殖保养|女性私密健康养护|女性私护微商代理产品|美阿密官网 过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子