直播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的(de)职务(wù)或者从事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的人(rén)员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频(pín)平(píng)台上已有一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的(de)账号数量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在(zài)武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马苏州市相城区邮编是多少某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形(xíng)式(shì)向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建(jiàn)议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投(tóu)资(zī)服(fú)务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等(děng)形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研(yán)究方法(fǎ)专业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员直播展业(yè)的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时(shí)处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排(pái)查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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