昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》向社会公开(kāi)征求(qiú)意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易(yì)托管活动(dòng)，保护投资者合法权(quán)益，维(wéi)护证券(quàn)期货市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所向市场相关机构(gòu)提供(gōng)主机(jī)交易托管资源，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑服(fú)务，对于(yú)提升(shēng)行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期货市场的不(bù)断发展，主机交易(yì)托管资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线(xiàn)路时延(yán)不尽一(yī)致、安(ān)全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会(huì)起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全(quán)面(miàn)覆(fù)盖各类主体。结合业务(wù)活动的(de)具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关(guān)主体分为(wèi)证券期货(huò)交易(yì)所和证券期货经营机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安(ān)全(quán)底线。安全运行(xíng)是从(cóng)事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基(jī)础和前提(tí)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了(le)主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要(yào)求(qiú)，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽(jǐn)职调查和业务审批(pī)机制，从安(ān)全的角度作出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期货经(jīng)营机构从事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的(de)各个环节，同(tóng)时(shí)也充(chōng)分注重有关规定落地过程(chéng)中的(de)可操(cāo)作性，切(qiè)实提升市场主体的(de)获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)业主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交易托管资(zī)源，是(shì)指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源的(de)信息系统可以连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交(jiāo)易所要求。明确(què)了证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务有关(guān)要(yào)求。主要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一(yī)专区交易(yì)时延，建设运维要求不得低于(yú)《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系(xì)统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资(zī)源(yuán)分配、服(fú)务(wù)申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与(yǔ)资源(yuán)再(zài)分配等方面保障证(zhèng)券期货交易所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊控(kòng)，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需(xū)建(jiàn)立(lì)健全(quán)监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证券期(qī)货交易所提供(gōng)主机交易托管服务的(de)，应(yīng)当将主机(jī)交(jiāo)易托管(郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊guǎn)资源和(hé)其他主机托管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到(dào)核(hé)心交易系统通(tōng)信前端的(de)通信时(shí)延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证券(quàn)期货经营机构要求。明确了(le)证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源的一(yī)般(bān)要求作出规定。从能(néng)力(lì)评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等方面确(què)保证(zhèng)券期货(huò)经营机构能(néng)够保障客户设施的(de)安全运行(xíng)。明确证券(quàn)期货经营机(jī)构对证券期货交易所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源(yuán)部署客户提供(gōng)的软件或(huò)硬件设(shè)施（以下简(jiǎn)称(chēng)证券(quàn)期货经营机构(gòu)部署客户设施）的(de)，应当郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊从人员保障、资金投入、客户需(xū)求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的(de)信(xìn)息(xī)系统、客户与经营机构(gòu)的信息(xī)系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告(gào)义(yì)务，规定中国证监会(huì)及其派出机构(gòu)结合法定职(zhí)责，对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所及证券期(qī)货(huò)经营机构实施现场(chǎng)检查(chá)和非(fēi)现场(chǎng)检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违反本规定(dìng)，或者在(zài)监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告(gào)义务(wù)的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改(gǎi)正等(děng)行(xíng)政监管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级(jí)管理(lǐ)人员给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并责令(lìng)证券期货交易(yì)所对其他(tā)责任人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机构违反本(běn)规定(dìng)，中国(guó)证监(jiān)会及其派出机构(gòu)可以依照《证券期货(huò)业网络和信息(xī)安(ān)全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消息(xī)，上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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