零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资(zī)金来(lái)源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查募集资(zī)金投入(rù)项(xiàng)目(mù)的情况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关(guān)注(zhù)募(mù)投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　粗犷，粗旷和粗犷区别在哪　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

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　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立粗犷，粗旷和粗犷区别在哪(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格(gé)减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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