零容忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

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　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求(qiú)对本次(cì)非公开(kāi)发行对(duì)象之一北京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金(jīn)来(lái)源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元罚早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称款；对傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自(zì)身经(jīng)营(yíng)发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所致。

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