金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò对角线相等的四边形是什么四边形，对角线相等的平行四边形是什么)为监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和(hé)市场禁(jìn)入(rù)决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送(sòng)公对角线相等的四边形是什么四边形，对角线相等的平行四边形是什么安机关(guān)处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时(shí)有效地追究违规上市(shì)公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高资本市(shì)场违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成(chéng)资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务(wù)的(de)证券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的(de)或(huò)者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机构等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前在(zài)投(tóu)资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有优势(shì)，对(duì)于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开(kāi)发(fā)行股票的(de)保荐机构和主承销商(shāng)，与其(qí)他中介机(jī)构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔(péi)付金额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者可(kě)以积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的(de)公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构(gòu)终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需要(yào)综合考(kǎo)虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可能获得(dé)的收益或者避免的(de)损失(shī)、当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所(suǒ)得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与民(mín)事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司、容诚会(huì)计(jì)师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下一步处理。需(xū)要(yào)指出的是，我们(men)将关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构是(shì)保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业(yè)人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁(jié)自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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