直播短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事(shì)违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)任(rèn)职期(qī)间，实名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职(zhí)务(wù)或者(zhě)从事与(yǔ)所在(zài)机(jī)构或者投(tóu)资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的(de)账号(hào)数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具警示函(hán)。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业(yè)资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的(de)核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作当兵的家暴几率大吗，当过兵的人会家暴吗人员(yuán)通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司(sī)工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规(guī)情(qíng)况的(de)，及时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得(dé)相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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