科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书(shū)，两家公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排(pái)资(zī)金回(huí)款、提前确(què)认收(shōu)入等(děng)方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年(nián)末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日(rì)，未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述(shù)财务造假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别(bié)处(chù)以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施(shī)，其他相关(guān)负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关(guān)联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易所公(开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗gōng)告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并进(jìn)入退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了(le)泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会(huì)决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续(xù)受理并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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