零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北(běi)证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事(shì)先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)的(de)审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认(rèn)购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督(dū)导期间未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍(réng)对东北(běi)证券立案调晚上睡觉抹护肤品好还是不好，晚上睡觉抹护肤品好还是不好查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价(jià)格(gé)减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证晚上睡觉抹护肤品好还是不好，晚上睡觉抹护肤品好还是不好券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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