零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对(duì)象(xiàng)的(de)认购资金来源及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否具备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克(kè)国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万(wàn)武则天为什么不怀孕，武则天为什么没有孩子元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)武则天为什么不怀孕，武则天为什么没有孩子着两人已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被(bèi)暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01武则天为什么不怀孕，武则天为什么没有孩子％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日期间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

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