零容(róng)忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆dìng)增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政(zh黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆èng)处(chù)罚事(shì)先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备履行认购(gòu)义务的(de)能力进(jìn)行核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资(zī)金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证(zhèng)券离(lí)职，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案(àn)调(diào)查并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按(àn)市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查(chá)期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银(yín)行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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