金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资(zī)者合法牛心管是牛的什么部位 牛心顶是黄喉吗权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员等相关责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术(shù)股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任(rèn)人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会(huì)加强(qiáng)与公(gōng)安机关(guān)的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资者(zhě)及时有效(xiào)地追究违规上(shàng)市公(gōng)司(sī)及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责(zé)的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报告的(de)或者法律(lǜ)意(yì)见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的(de)责(zé)任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力(lì)、合规风险意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权(quán)益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉(sù)讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了(le牛心管是牛的什么部位 牛心顶是黄喉吗)包括协(xié)商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)。这些(xiē)制度各(gè)有优(yōu)势(shì)，对于(yú)个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的(de)意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出(chū)资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失(shī)赔(péi)付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失(shī)。先行赔(péi)牛心管是牛的什么部位 牛心顶是黄喉吗付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的(de)公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新(xīn)增了(le)证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个(gè)人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机构终止案件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规(guī)定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得的收益(yì)或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的(de)金(jīn)额，以及投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的(de)损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达到(dào)行(xíng)政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、北京市(shì)康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关责任人员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其从业人(rén)员(yuán)应(yīng)当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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