零(líng)容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚(gāng)石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在(zài)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发行对象的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具(jù)备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募(mù)投(tóu)项目(mù)流动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持(chí)计(jì)划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经营发展需(xū)要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让(ràng)一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入(rù)增加所(suǒ)致。

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