零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审(shěn)查(chá)反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的(de)认购资(zī)金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票(pià德国对中国友好吗，德国对中国怎么样o)发行(xíng)过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需德国对中国友好吗，德国对中国怎么样(xū)要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已(yǐ)经公(gōng)布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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