在“扶优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业(yè)监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(z顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱hōng)国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负(fù)责(zé)人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法(fǎ)违规行(xíng)为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别(bié)投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。<顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱/p>

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期(qī)间(jiān)公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等(děng)方式对个别投(tóu)资者(zhě)的(de)风险识别能力和(hé)风险承担(dān)能力进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投(tóu)资者披露可(kě)能影响投资(zī)者合法权益(yì)的(de)重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决(jué)定(dìng)对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员(yuán)工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的(de)新(xīn)闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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