科创板首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市，三生有幸遇见你下一句怎么接，三生有幸遇见你下一句幽默

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于(yú)2019年4月3日(rì)披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排(pái)资金(jīn)回款、提(tí)前确认(rèn)收(shōu)入等方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继(jì)续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外担(dān)保(bǎo)的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他(tā)相关负责(zé)人(rén)也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利三生有幸遇见你下一句怎么接，三生有幸遇见你下一句幽默润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不同幅(fú)度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司(sī)可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意(yì)见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整理期(qī)届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依(yī)法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时申(shē三生有幸遇见你下一句怎么接，三生有幸遇见你下一句幽默n)请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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