金(jīn)融(róng)界(jiè)4月(yuè)21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落(luò闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短)实党中央(yāng)闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短国(guó)务院对资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人(rén)员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公(gōng)安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系(xì)的(de)重要组成部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也(yě)是提(tí)高资本市场违法违规成本(běn)的重(zhòng)要(yào)举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打(dǎ)击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意(yì)参与造(zào)假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综(zōng)合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业(yè)水平(píng)等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资者(zhě)合法权益，目(mù)前(qián)在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等(děng)法律法规规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一(yī)揽(lǎn)子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据(jù)最终计算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司披(pī)露的(de)公告(gào)中(zhōng)提出向证监会(huì)提(tí)交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺制度(dù)的(de)基(jī)本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等(děng)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的(de)确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人的精准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度(dù)可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉(shè)中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构启动了(le)相关调查(chá)工作(zuò)，后(hòu)续将根(gēn)据其(qí)在相(xiāng)关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任人员(yuán)在(zài)上(shàng)述案件(jiàn)中的(de)执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机(jī)构及其从(cóng)业(yè)人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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