金融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监察委(wěi)员会、香港金融(róng)管理局即将(jiāng)正式启动(dòng)香港与内地(dì)利率互换市场互联(lián)互通合(hé)作。北向互换通下的交易将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部(bù)境外投资者(zhě)通(tōng)过北向互换通开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本(běn)金净额每日不超(chāo)过人(rén)民(mín)币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行、香港证券(quàn)及(jí)期货(huò)事务监察委员会(huì)、香港金融管理(lǐ)局(jú)即将(jiāng)正式(shì)启动香港与内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作

　　为促进(jìn)内地与香港金融衍生品市场的协同发展，构建高水平金融开放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会（以下简称香港证监会）、香港金(jīn)融管理局(jú)（以下简称香港金管局）发布(bù)联(lián)合公告(gào)，同意(yì)中国外汇交(jiāo)易中心（全国(guó)银行间同(tóng)业拆借(jiè)中心(xīn)）（以下简(jiǎn)称外汇交(jiāo)易中心）、银行间(jiān)市场清算所股份有限公司(sī)（以下简称上海(hǎi)清(qīng)算所）和香港场外结算有限公司（以下简称(chēng)场外结(jié)算公司）开展香港(gǎng)与(yǔ)内地利(lì)率互换(huàn)市场互联互通合(hé)作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及(jí)其(qí)他国家(jiā)和地(dì)区的(de)境(jìng)外投资者可通过两(liǎng)地基(jī)础设(shè)施互联互通(tōng)参与内地银行(xíng)间(jiān)金融(róng)衍生品市场。自(zì)联合公(gōng)告(gào)部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些发布以来(lái)，“互换通”的各项准备工作进(jìn)展顺利，“北向互换(huàn)通(tōng)”下的交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。为(wèi)便于“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”的顺利推(tuī)出，现就有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关(guān)交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品种为利率互换产(chǎn)品，报价、交易(yì)及结算币种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的境(jìng)内投资(zī)者（即(jí)互(hù)换通报价商）需与外汇交易中(zhōng)心签(qiān)署报价商协议，并(bìng)为上海清算所利(lì)率(lǜ)互(hù)换集中清算业务的(de)清算会(huì)员或该类会员的清(qīng)算客户(hù)。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的(de)境外投资者(zhě)为符合人(rén)民银行要求并(bìng)完成内(nèi)地银(yín)行间债券市场准(部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些zhǔn)入备案的境(jìng)外(wài)机构(gòu)投资者，并(bìng)经(jīng)外汇交易中心开(kāi)通“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互(hù)换通”交易权限的(de)境外投资者(zhě)需(xū)同(tóng)时申(shēn)请成为场外结算公司的清算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及(jí)结算：

　　1.交易安(ān)排(pái)：外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心(xīn)与人民银行认可的境外(wài)电(diàn)子(zi)交易(yì)平台互联提供交易(yì)服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安排(pái)：上海清算(suàn)所和(hé)场外结算公司(sī)建立中(zhōng)央对手方清算(suàn)机(jī)构互联互通，共同向境内(nèi)外投(tóu)资者(zhě)提供清算、结算(suàn)服(fú)务。

　　（四(sì)）额度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者(zhě)通过“北向(xiàng)互(hù)换通”开展利率(lǜ)互换交易在(zài)轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市(shì)场情况适(shì)时调整额(é)度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与场(chǎng)外(wài)结算公司针(zhēn)对(duì)双(shuāng)方清算所(suǒ)之(zhī)间的风险敞口建立(lì)“互(hù)换通”资源池。初期，上海清算所与场外结算(suàn)公司之间净头寸(cùn)对应的“互换通”资源(yuán)池风(fēng)险(xiǎn)敞口设定上限不超过人(rén)民币(bì)40亿元，后续可根据(jù)市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　二(èr)、人民(mín)银(yín)行、香港证监会和香港金管局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则和具体安排达成共识，并签署了《关于内地(dì)-香港债券及衍(yǎn)生品市场(chǎng)相(xiāng)关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健(jiàn)全了(le)两(部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些liǎng)地监管机构在(zài)债券及衍生(shēng)品(pǐn)市场方面的监管合作安(ān)排和联络(luò)协商(shāng)机制，共同维护“互换通”的(de)正(zhèng)常(cháng)运行、金融市场稳定和(hé)公(gōng)平交易秩(zhì)序。

　　三(sān)、外(wài)汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海清算所和场外结算公司应当依法履行“互换通”下的各项职责(zé)，组织市场各方有序开(kāi)展“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及(jí)业务规则，加强内部(bù)控制，防范和控制风险，做好投(tóu)资者教(jiào)育和服(fú)务，切实维护投资者合法权益(yì)。投资者应当充分了解两地市场法律法规、业务规则和实践(jiàn)操作的差异，评估和控制风险，理性开(kāi)展相关(guān)投资。

　　市场各方应进一步做好准备工(gōng)作(zuò)，确保(bǎo)“北向互(hù)换(huàn)通”顺(shùn)利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换(huàn)通(tōng)”的投资者可联系外汇交(jiāo)易中心、上海清(qīng)算所(suǒ)、场外结算公(gōng)司(sī)为参与做准备。

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