与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书显示(shì)，紫晶存(cún)储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年(nián)10月获(huò)科创板(bǎn)上市(shì)委审(shěn)议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的(de)94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披(pī)露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施(shī)，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负(fù)责(zé)人也被处以姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实(shí)、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚增(zēng)在(zài)建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证(zhèng)监会(huì)对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚(fá)款金(jīn)额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二(èr)人均(jūn)被(bèi)采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子(zi)落(luò)地(dì)”，两家公司(sī)也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自(zì)交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的(de)下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发行股票并(bìng)在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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