零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

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　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的(de)认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的(de)能力(lì)进(jìn)行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动资金的用途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

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　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案(àn)调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年(nián)报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu高山流水是什么意思服务项目，服务里面高山流水是什么意思)2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调查(chá)期间，公司(sī)大股东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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