科创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于(yú)2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和验收单(dān)据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等(děng)方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、390吴亦凡还出得来吗3.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披(pī)露(lù)的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书(shū)签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在(zài)虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监(jiān)会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落(luò)地(dì)”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大(dà)违法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市(shì)。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的(de)事(shì)先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会(huì)的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自交易所公(gōng)告(gào)对股票作出终止上市(shì)的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决(jué)定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)公(gōng)告(gào)称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)普通代(dài)表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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