在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四(sì)项违规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合(hé)私(sī)募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个(gè)别投资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能(néng)影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对(duì)其采取出具警示(shì)函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投(tóu)资(zī)上行(xíng)收(shōu)益，同时引心之所向目光所至什么意思，目光所至啥意思入非公开市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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