为了(le)让自(zì)己的限售(shòu)股解禁(jìn)后能获得好(hǎo)的(de)回报(bào)，上市公(gōng)司董事长雇(gù)人拉(lā)抬自家的股票(piào)价格，然后(hòu)高位出货(huò)。

　　最近，中(zhōng)国证监会网站披(pī)露(lù)了一则行政处(chù)罚决定书，引发市场关注。时为(wèi)新(xīn)美星董事长何德平和其(qí)配偶黄秀芳提供(gōng)资(zī)金(jīn)，委托(tuō)蒋维(wéi)对新(xīn)美星进行“市值管理(lǐ)”，维持、抬(tái)高(gāo)公司股(gǔ)价，以便后续自己减持获利。蒋(jiǎng)维跟毛(máo)明土、李传武合谋(móu)，控制35个证券账户，利用资金优势、持股优势，连(lián)续集中交易新(xīn)美星(xīng)，影响公司股价，合(hé)计盈(yíng)利4783.56万元。

　　水浒传史进的主要事迹概括，水浒传史进的主要事迹有哪些最终，证监(jiān)会对(duì)此(cǐ)操纵(zòng)证(zhèng)券市场行为，罚没(méi)合计9567.12万元；还对何德平信息披(pī)露违法违(wéi)规，给予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)40万元(yuán)罚款。

　　我们一起来看看(kàn)，究(jiū)竟是怎(zěn)么回事(shì)。

　　董事(shì)长(zhǎng)雇(gù)人拉抬自家(jiā)股票

　　多人合谋(móu)操(cāo)纵股价

　　根据证监会行政处罚(fá)决定书披露水浒传史进的主要事迹概括，水浒传史进的主要事迹有哪些的信(xìn)息，新美星董事长、法定(dìng)代表人、实际控(kòng)制人何(hé)德平(píng)和(hé)他的妻子黄秀(xiù)芳当(dāng)时向时任(rèn)独墅湖(hú)文化(huà)传播有限(xiàn)公(gōng)司董事(shì)长蒋维(wéi)，提供保证金约3200万元，这些(xiē)钱部分来自他们所掌控(kòng)的上海海得泽广投资管理(lǐ)中心（普(pǔ)通合伙）（简(jiǎn)称海得泽广）减持“新美星”所得。

　　他们提供(gōng)资金的目的是，委(wěi)托(tuō)蒋(jiǎng)维对“新(xīn)美星”进行“市值(zhí)管理”，维持、抬高“新美星”股价(jià)，以便何德平(píng)所持“新(xīn)美星”限(xiàn)售(shòu)股于(yú)2019年4月26日(rì)解禁后(hòu)能够获得好的回报。

　　蒋维在收到保证(zhèng)金后(hòu)，即开始利用控制的证(zhèng)券(quàn)账户(hù)并联合其他市场资金在二级(jí)市场买入并交易“新(xīn)美(měi)星”，且在后续操作中向黄秀(xiù)芳反馈其操作情况。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，这场操(cāo)纵股价，蒋维还找(zhǎo)了两(liǎng)个帮手共同合谋(móu)。他经人介绍认识并联合毛(máo)明土、李传(chuán)武共同操纵“新(xīn)美星”；毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武(wǔ)控制各自筹(chóu)得(dé)的证(zhèng)券账户、资金(jīn)开(kāi)始(shǐ)与蒋维共同交易“新(xīn)美星”；在此期间，主要(yào)由蒋(jiǎng)维(wéi)与毛明土联系，传递、沟通各(gè)自操盘(pán)情况，以利于两方交(jiāo)易决(jué)策(cè)，更好地共同抬高“新美星(xīng)”股价。

　　根据监(jiān)管披露的信(xìn)息(xī)，2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日，蒋维联合毛明土、李传武控制(zhì)“俞某华”等35个证(zhèng)券账(zhàng)户(hù)（简称账户组(zǔ)），交易(yì)“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美星”股价上涨33.11％，偏离同期创业板综指26.09个百分点，偏离同期(qī)行业指数25.95个百分点。账户组累(lèi)计买入4583.44万股，买入成交金额(é)5.82亿(yì)元，对应(yīng)卖出(chū)4669.04万(wàn)股，卖(mài)出成交金额6.30亿元。

　　经测算，在此期间，何德平(píng)、黄秀(xiù)芳、蒋(jiǎng)维、毛明(míng)土、李传武合谋，利用资金优势、持股(gǔ)优(yōu)势，连(lián)续(xù)集(jí)中交易(yì)“新美星”，影响股票交易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬股价、集(jí)中出(chū)货

　　违法获利近4800万元

　　我们(men)具体来看看，蒋(jiǎng)维联合毛明土、李传武，控制35个证券账户（简称账户组），是怎(zěn)么拉高“新美星(xīng)”股价(jià)，然后出货，违法获(huò)利的。

　　总(zǒng)体(tǐ)来看(kàn)，2018年9月26日至(zhì)2019年6月(yuè)26日，账(zhàng)户组连续集中交易“新美星(xīng)”，申买(mǎi)量(liàng)占市场申买量比(bǐ)例超20％的(de)交易日有(yǒu)19天，峰值达到42.61％；申卖量占市场申(shēn)卖量比(bǐ)例超(chāo)20％的交易(yì)日(rì)有11天，峰值达到37.66％。账户组持股总数占总股本比(bǐ)例自2019年3月(yuè)5日开始(shǐ)超过(guò)5％，持续至2019年4月8日，2019年3月(yuè)29日持流(liú)通股达(dá)到(dào)峰值，占流通股(gǔ)本的(de)比例(lì)24.74％，持股占总股本的(de)比(bǐ)例8.13％。账户组具备资金优势和持股优势。

　　具体来说，第一(yī)阶段(duàn)，2018年(nián)9月26日开始，账户(hù)组持续大量(liàng)买入“新美星”，当日(rì)申买排名第(dì)一，竞(jìng)价买入成交排名(míng)第一，至2019年2月(yuè)28日期末持股量为(wèi)期初持股量38.71倍，持股(gǔ)量显著增加。在此期间，“新美星”股价累计(jì)上涨(zhǎng)12.57％，偏离同期创(chuàng)业板综指3.33个百(bǎi)分点，偏(piān)离同(tóng)期行业指(zhǐ)数（882003.WI，下同）5.53个百分(fēn)点。

　　第二阶段，2019年3月(yuè)1日至2019年4月3日，账户(hù)组集中拉抬“新美(měi)星”，期(qī)末(mò)持股量较期初增加124.23％，持(chí)股量涨(zhǎng)幅较(jiào)大。

　　其(qí)中，账户组有(yǒu)两段典型的拉抬期间：2019年3月1日(rì)至3月(yuè)6日，以不低(dī)于(yú)卖一价或市价(jià)申(shēn)买3,729,100股(gǔ)，占账户组同期申买量68.11％，对应(yīng)成交股数（不含对倒）3,555,817股，占同期(qī)市(shì)场(chǎng)成交(jiāo)量22.78％；2019年(nián)3月18日(rì)至3月22日，以不低于卖一价或市价(jià)申买2,950,300股，占(zhàn)账(zhàng)户组同期申买(mǎi)量(liàng)41.33％，对应成交股数(shù)（不含对倒）为(wèi)2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年3月1日(rì)至(zhì)4月3日期间，“新美星”股价累计上涨(zhǎng)36.46％，偏离同期创业板综(zōng)指21.32个百分点，偏(piān)离同期(qī)行业指数22.28个百(bǎi)分点。

　　第三阶段(duàn)，2019年4月(yuè)4日至6月(yuè)26日，账户组(zǔ)集中卖出“新美星”。在(zài)此期间，“新美星”股价下(xià)跌13.36％，偏离(lí)同期(qī)创(水浒传史进的主要事迹概括，水浒传史进的主要事迹有哪些chuàng)业板综(zōng)指1.55个(gè)百分点，偏离同期行业指数1.03个百分点。

　　此外，操(cāo)纵期间，涉案账户组还多次实施盘中(zhōng)拉抬和对倒(dào)，并反向卖出获利的(de)行为(wèi)。经测算(suàn)，扣除(chú)佣金和相关税费(fèi)，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委托理财、而非操纵股(gǔ)价

　　证监会不予采纳，罚没近亿元

　　关于操(cāo)纵股价，何德平(píng)、黄秀芳(fāng)及其代(dài)理人提出多点申诉意(yì)见，请(qǐng)求不予处罚：

　　第一(yī)，没(méi)有操纵动(dòng)机。

　　第二，在案证据不足以证明蒋维受何德平或黄秀芳委托，联合他(tā)人操纵股(gǔ)价(jià)，一是(shì)“市值管(guǎn)理”不等同于“操纵(zòng)证(zhèng)券市(shì)场”；二是(shì)黄秀芳与蒋(jiǎng)维系委托理财关(guān)系，而非操纵股价；三是蒋维没有将(jiāng)其与毛明土、李传(chuán)武等人讨论交易新美星(xīng)的(de)情(qíng)况(kuàng)告知黄秀(xiù)芳或何(hé)德平，涉案股东名册并非黄秀芳向(xiàng)蒋维提供(gōng)，蒋维也没有向黄秀芳反馈过(guò)股东名册；四是蒋维没有(yǒu)与毛明土(tǔ)、李传(chuán)武就各(gè)自账户交易新(xīn)美星的盈亏分(fēn)配进(jìn)行约(yuē)定；五是蒋(jiǎng)维账户组利(lì)益与(yǔ)何德平、黄秀芳利(lì)益并不一致(zhì)，何(hé)德平、黄秀芳(fāng)不能控(kòng)制蒋(jiǎng)维账户组，蒋(jiǎng)维获得黄秀芳资金后部分用于偿还债务，部分用于非法活动(dòng)，属(shǔ)于欺诈(zhà)或诈(zhà)骗。

　　第三，黄秀芳不应对毛明土(tǔ)账户组、李(lǐ)传武账户组交易行为承(chéng)担责任(rèn)。

　　第四，部分账(zhàng)户(hù)不受蒋维、毛明土、李传武控制。

　　第(dì)五，不认可黄秀(xiù)芳2020年(nián)11月(yuè)25日询问笔录的合法(fǎ)性及真实性。

　　第六，何(hé)德平对(duì)黄(huáng)秀(xiù)芳向(xiàng)蒋维提(tí)供(gōng)款项不知情、未参与，且何德平(píng)与黄秀芳系(xì)独立法律主体，即便夫妻(qī)或一致行(xíng)动人中(zhōng)一方(fāng)存在不当行为，不应(yīng)推(tuī)定或认定另一方承担(dān)责任。

　　另外，蒋维、毛明(míng)土、李传武，及他们的(de)代理人(rén)也就是否(fǒu)合谋、部分账(zhàng)户的(de)控制关系、委托理财关(guān)系等提出了申诉意见。

　　对此，证监(jiān)会(huì)回应，经复(fù)核，对当(dāng)事人及其代理人的主要陈述意见不予采(cǎi)纳。

　　证监会表示，本案为多个(gè)主体参与(yǔ)、多个环节(jié)实施、环环相扣、锁链式的上(shàng)下游衔接(jiē)、合作(zuò)，共同完(wán)成的操(cāo)纵行(xíng)为。在案证据可以证明，何德平(píng)、黄秀芳向蒋维提供资金作为(wèi)保证(zhèng)金，委(wěi)托(tuō)其通(tōng)过(guò)二级(jí)市场交易影响新(xīn)美星股价，蒋(jiǎng)维会向黄秀芳反馈交(jiāo)易情(qíng)况；何(hé)德平知悉并参(cān)与了本(běn)案行为；上述(shù)行为(wèi)的实质是操纵股价，并(bìng)非合法理财。在案证据可以(yǐ)证(zhèng)明，蒋维、毛明土、李(lǐ)传武有共同(tóng)影响“新(xīn)美星”股(gǔ)价的意图(tú)和目标，共(gòng)同(tóng)商议(yì)、谋划操盘、拉抬股价，并且采取了联合影(yǐng)响(xiǎng)股(gǔ)价的行动，属(shǔ)于共同操纵(zòng)行为。

　　关于违(wéi)法期间和(hé)责任承担，证(zhèng)监会表示(shì)，由(yóu)于2018年(nián)9月(yuè)26日至2019年(nián)2月14日期(qī)间蒋维控制的账户交(jiāo)易“新美星”客观(guān)上为后续的合(hé)谋(móu)操纵起到一(yī)定程度锁(suǒ)仓的作(zuò)用，并且根(gēn)据蒋维(wéi)笔录，毛明土知(zhī)道(dào)蒋维和上(shàng)市(shì)公司的(de)合作，知道蒋(jiǎng)维(wéi)已经有一定底仓，才愿意买入“新美星(xīng)”，因此毛明土和李传武的违法(fǎ)期间与蒋(jiǎng)维、黄(huáng)秀(xiù)芳、何德平一致。在(zài)此(cǐ)基础上，在认(rèn)定及处罚时将合谋各方(fāng)视为一个整体(tǐ)，不区(qū)别对待各方账(zhàng)户组。

　　证监会认为(wèi)，何德平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明土、李传武上(shàng)述行为违反了2005年(nián)《证券法》第七十(shí)七(qī)条第(dì)一项(xiàng)规(guī)定，构成2005年《证券法》第二百零三条所(suǒ)述的操纵证(zhèng)券市场(chǎng)行为。

　　根据(jù)2005年(nián)《证(zhèng)券法》规(guī)定，证(zhèng)监会决定：就操纵证(zhèng)券(quàn)市(shì)场(chǎng)行为，对(duì)何(hé)德平、黄秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李传武(wǔ)没(méi)收违法(fǎ)所得4783.56万元，并处(chù)以4783.56万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，其中，对何德平、黄秀芳罚款2391.78万元(yuán)，对蒋(jiǎng)维罚款1195.89万元，对(duì)毛明土、李传武分别罚款597.94万元。

　　董事长信息(xī)披露违法

　　被予以(yǐ)警告并(bìng)罚(fá)款

　　另外，关于何德平信息披(pī)露违法的相关情况，行(xíng)政处罚决定书披露，在新美星(xīng)2016年4月(yuè)上市前，海(hǎi)得泽广代(dài)何(hé)德平、黄(huáng)秀(xiù)芳夫妇持有公司80万股(gǔ)股份，占新(xīn)美星上(shàng)市时总股(gǔ)本的1％。上市后，该(gāi)部分股票继(jì)续由海得泽广代(dài)持(chí)，海得泽广自2017年12月(yuè)19日开始减持(chí)“新(xīn)美星”股票，至2018年12月27日减持完毕。

　　关(guān)于(yú)何德平信息披露违(wéi)法，何德(dé)平、黄秀芳及其(qí)代理人提出：第一(yī)，海得泽广与何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)二人不存在代持，涉案股份系海得(dé)泽广为(wèi)兰(lán)某代持，股份减持决策由海得泽广和兰某(mǒu)作出，海得泽广将减持(chí)所得汇(huì)入黄秀芳(fāng)指定账户的原因系兰(lán)某向黄秀芳归(guī)还(hái)借款本息。第二，涉案股份仅为1％，不具有重大性，不对投资(zī)者决策(cè)产(chǎn)生(shēng)重大影(yǐng)响，情节轻微。第三，即便认(rèn)定代持成立，何德(dé)平对借款、还款(kuǎn)等事(shì)项，不参(cān)与、不知情，没有主观过错，不应受(shòu)到处罚。综(zōng)上，请求不予处罚。

　　对此，证监会回应，根据(jù)黄秀(xiù)芳、兰某等询问笔录、海(hǎi)得(dé)泽(zé)广交(jiāo)易(yì)流水、资金流(liú)水(shuǐ)及(jí)相关银(yín)行账(zhàng)户流水，结合何(hé)德平、黄秀芳的配偶(ǒu)关(guān)系，代持资(zī)金和减(jiǎn)持所得系家庭(tíng)共同财产，可以(yǐ)认定海得(dé)泽广代何德平、黄秀芳持有新美星股票。当(dāng)事人所提相关(guān)理由不具有(yǒu)事实(shí)和法律依据，不予采纳。

　　证监会(huì)表示，何德(dé)平作为上市(shì)公(gōng)司实际(jì)控制人(rén)，未如实(shí)告知上(shàng)市公司上(shàng)述持股情况(kuàng)，导致新美星在相关(guān)公告(gào)中(zhōng)均未披露相(xiāng)关情况，导(dǎo)致新美星违反2005年《证券法》第六十(shí)三条规定(dìng)，何德平(píng)的行为构(gòu)成2005年(nián)《证(zhèng)券(quàn)法》第一百九十三条第三款规定的情(qíng)形。

　　根据2005年《证券法(fǎ)》规(guī)定，证监会决定：就(jiù)信息(xī)披露(lù)违法(fǎ)行为，对何德平给予(yǔ)警告，并处(chù)以40万元(yuán)罚款。

未经允许不得转载：美阿密—女性私护高端品牌|女性生殖保养|女性私密健康养护|女性私护微商代理产品|美阿密官网 水浒传史进的主要事迹概括，水浒传史进的主要事迹有哪些