直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部(bù)及(jí)员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析(xī)、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，边际贡献的计算公式是什么呀四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作人员不得边际贡献的计算公式是什么呀(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投资者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化(huà)有限(xiàn)公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wě边际贡献的计算公式是什么呀i)通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络(luò)直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来(lái)源(yuán)合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对(duì)直播进(jìn)行监测(cè)监控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现(xiàn)违规情况的(de)，及(jí)时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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