零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务(wù)的(de)能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持(chí)续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资(zī)金(jīn)的(de)用途和(hé)程序，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项保持合其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离(lí)开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券(quàn)立案(àn)调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需(xū)要等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉(jí)林(lín)信(xìn)托(tuō)不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所(suǒ)致。其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义p>

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