金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负(fù)责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处(chù)罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对(duì)泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及(jí)相关(guān)责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机(jī)关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送(sòng)公安(ān)机(jī)关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规(guī)上市(shì)公司及其相关中介机构(gòu)等责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民(陌上人如玉公子世无双意思是什么，陌上人如玉,公子世无双意思出处mín)事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体系(xì)的重要组(zǔ)成(chéng)部(bù)分(fēn)，是对违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的(de)重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步(bù)畅通投资(zī)者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督(dū)促(cù)市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机(jī)构(gòu)等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司(sī)法机关(guān)处理；如果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业(yè)未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法(fǎ)治陌上人如玉公子世无双意思是什么，陌上人如玉,公子世无双意思出处理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的(de)责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介(jiè)机(jī)构责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严(yán)重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于(yú)个案中采用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方式，需综陌上人如玉公子世无双意思是什么，陌上人如玉,公子世无双意思出处(zōng)合考(kǎo)虑不同(tóng)投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于(yú)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的保荐(jiàn)机(jī)构和(hé)主承销商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计(jì)算(suàn)的(de)适格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的(de)投(tóu)资损失(shī)。先(xiān)行(xíng)赔(péi)付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)披露(lù)的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券(quàn)领域(yù)行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调(diào)查期间(jiān)，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消除(chú)损(sǔn)害或者不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)并经国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的收(shōu)益(yì)或(huò)者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得(dé)的(de)金额，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解决案(àn)件(jiàn)相关的(de)行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民(mín)事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规(guī)定，依(yī)法依规(guī)决定(dìng)是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市(shì)康达(dá)律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业(yè)过(guò)程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的(de)是(shì)，我(wǒ)们(men)将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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