零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计苏修是什么意思，苏修是什么意思被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚(fá)事先告(gào)知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚(gāng苏修是什么意思，苏修是什么意思)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能(néng)力进(jìn)行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北(běi)京天证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充(chōng)分(fēn) 核查募(mù)集(jí)资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着(zhe)两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职(zhí)，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按(àn)市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主要原(yuán)因是公司(sī)投资(zī)与销售交易(yì)业务(wù)、投资银行业(yè)务(wù)收入增加(jiā)所致。

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