昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管活(huó)动，保(bǎo)护投(tóu)资者合法权益(yì)，维护证(zhèng)券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年(nián)来，证券(quàn)期货交易(yì)所向(xiàng)市场相关(guān)机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技(jì)基(jī)础支撑服务(wù)，对于提升行业(yè)信(xìn)息基(jī)础(chǔ)设施运维水平(píng)，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随(suí)着(zhe)证(zhèng)券(quàn)期货市场的(de)不(bù)断(duàn)发展，主机交(jiāo)易托管资源分配不(bù)尽合理、线路时(shí)延不(bù)尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进(jìn)证券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证(zhèng)监会(huì)起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结(jié)合业(yè)务活动的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将(jiāng)主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提(tí)出完善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参照(zhào)执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安(ān)全底线。安全(quán)运行是从事主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动的(de)基础和前提，《管理规(guī)定》规定(dìng)了主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源的安(ān)全(quán)管理(lǐ)要求，明确了证券期货(huò)经营机构(gòu)的尽职调查(chá)和业务审批机(jī)制(zhì)，从(cóng)安全的角度作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租(zū)用活动的(de)各个(gè)环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切(qiè)实提(tí)升市场主体的获(huò)得(dé)感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内(nèi)容来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券(quàn)期(qī)货行业主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的(de)基(jī)本原(yuán)则以(yǐ)及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是指证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资(zī)源的(de)信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接(jiē)证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货(huò)交易(yì)所要(yào)求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信息(xī)系统托(tuō)管基本(běn)要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券期(qī)货交易所提供有关服务的公平合(hé)理；加(jiā)强风险防控，证券期(qī)货交易所需建立(lì)健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券(quàn)期货(huò)钱塘自古繁华钱塘指的是哪个城市，钱塘指的是哪个城市的别称交易所提供主机交易托管服(fú)务的(de)，应(yīng)当将主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)和其(qí)他主机托管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管(guǎn)理，并(bìng)确保相关专区到(dào)核心交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源的一般要求作(zuò)出(chū)规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面确保证券期货经营机构能(néng)够保障客户设施(shī)的安(ān)全运(yùn)行。明确证券期货(huò)经营机构(gòu)对证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)部署客户提供的(de)软件(j钱塘自古繁华钱塘指的是哪个城市，钱塘指的是哪个城市的别称iàn)或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)证券期(qī)货经营机构部署客户设(shè)施(shī)）的，应当(dāng)从(cóng)人(rén)员保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)金投入、客户需求(qiú)等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户(hù)，确(què)保自身能(néng)力可以保(bǎo)障客户软件或硬件(jiàn)设施(shī)的安全(quán)运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理(lǐ)。明(míng)确证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的监(jiān)管报告义务(wù)，规定中国证监会及(jí)其(qí)派出(chū)机构(gòu)结合(hé)法定职(zhí)责，对证(zhèng)券期货(huò)交易所及证券期货经营机构实施(shī)现场检查(chá)和非现(xiàn)场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本(běn)规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本(běn)规定有(yǒu)关报告义务的(de)，中国证监会可(kě)以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职等(děng)行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他(tā)责任人给予(yǔ)纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经(jīng)营机构违反本规定，中国证监会及其(qí)派(pài)出机(jī)构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人(rén)员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪(jì)委监委消息，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监(jiān)察组和浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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