在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披(pī)露的(de)一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时(shí)任(rèn)高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资(zī)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控(kòng)负责(zé)人(rén)，应当对(duì)发生在各自(zì)任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对个别投(tóu)资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合(hé)同约(yuē)定如实向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露可(kě)能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的(de)是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资(zī)上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性(xìng)估(gū)值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网的新闻动态(tài)便是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗停止更新。

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