金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答(dá)记(jì)者(zhě)问。证(zhèng)监会(hu机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息ì)有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中介机构及其(qí)责(zé)任人(rén)员等相关责(zé)任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人(rén)及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存(cún)储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与(yǔ)公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)关工作(zuò)。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格(gé)投资(zī)者(zhě)及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本(běn)市场法律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告的(de)或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等(děng)违规主体实施(shī)精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处(chù)理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会(huì)将按(àn)照过责相当(dāng)的(de)法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中(zhōng)介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责(zé)的执(zhí)业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的道(dào)德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和(hé)廉洁(jié)从业(yè)水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害(hài)投资者合法权益，目(mù)前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对(duì)于(yú)个(gè)案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度(dù)的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的(de)意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到(dào)泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征(z机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息hēng)，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上(shàng)述(shù)金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的(de)投(tóu)资损失。先(xiān)行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司(sī)披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位(wèi)或(huò)者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被调查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国(guó)务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的(de)确(què)定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的(de)收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没(méi)收(shōu)违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的(de)行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会(huì)提(tí)交当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定(dìng)，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容(róng)诚(chéng)会计(jì)师(shī)事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是保障资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人(rén)员应当(dāng)严(yán)格(gé)遵守(shǒu)法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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