直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗券成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业部任(rèn)职酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗期间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独(dú)立(lì)性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲(chōng)突(tū)的(de)活动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台(tái)进行推广的(de)人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的(de)粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关(guān)于证(zhèng)券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展(zhǎn)业的(de)管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内(nèi)容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机(jī)构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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