在“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项张大大到底是什么来头违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备(bèi)案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协(xié)会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)（简称(chēng)“雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私(sī)募基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简称(chēng)上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人(rén)，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示(sh张大大到底是什么来头ì)，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险识别(bié)能力和(hé)风险(xiǎn)承担(dān)能(néng)力进行评估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益(yì)的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三条规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型(xíng)为(wèi)私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东，持张大大到底是什么来头股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的(de)跨(kuà)境协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和(hé)事件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市场投资(zī)中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在(zài)价值(zhí)分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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