直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也(yě)被出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严(yán)格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短(duǎn)视频(pín)的(de)账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行人生在勤,不索何获的意思是谁说的，人生在勤不索何获的意思是什么各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序(xù)化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)业务的(de)核(hé)准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业资(zī)格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人(rén)员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监控(kòng)，遇人生在勤,不索何获的意思是谁说的，人生在勤不索何获的意思是什么(yù)有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查(chá)报(bào)送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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