在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书(shū)送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发(fā)行人(rén)关联方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者(zhě循序渐进是什么意思解释，女生说循序渐进是什么意思)王(wáng)某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职期间(jiān)公司的(de)违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如(rú)实向投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法循序渐进是什么意思解释，女生说循序渐进是什么意思》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在(zài)价值(zhí)分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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