零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能(néng)力(lì)进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集(jí)资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别(bié)处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间集中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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