在“扶优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停(tíng)备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协(xié)会网站披露了(le)一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人(rén)专业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产(chǎ电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决n)品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决(shàng)述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适(shì)当性管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的(de)基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应当对发(fā)生(shēng)在各自(zì)任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为(wèi)承(chéng)担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能(néng)力和(hé)风险承(chéng)担能(néng)力(lì)进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权益的(de)重(zhòng)大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募证券投(tóu)资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

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　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关(guān)联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资(zī)产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市(shì)场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性(xìng)估(gū)值(zhí)和内(nèi)在价值(zhí)分(fēn)析体系，以(yǐ)更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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