近期(qī)交(jiāo)易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽(suī)然(rán)债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易商协(xié)会(huì)对(duì)建设银行启(qǐ)动自律调查，这是(shì)两天内(nèi)第二家被要求(qiú)自(zì)律调查的大(dà)行。今年以来，交易(yì)商协会(huì)已(yǐ)对多(duō)家金融机(jī)构启动自(zì)律调查(chá)，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连(lián)被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国(guó)银行间市场交(jiāo)易(yì)商协会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门(mén)反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律处分规则》，交易商(shāng)协会(huì)已对(duì)中国建设银(yín)行股份有限公(gōng)司债务(wù)融资工具承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建(jiàn)行承销非(fēi)金融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家(jiā)实(shí)体企(qǐ)业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地(dì)产(chǎn)企业(yè)债券融资需求，承销(xiāo)房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务融资工具(jù)，房地产并(bìng)购票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力度(dù)在近期持续(xù)加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出(chū)口银行金融债券(quàn)发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业(yè)务(wù)涉嫌(xián)违规行(xíng)为已开(kāi)展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行(xíng)、青岛银(yín)行和粤(yuè)财信托共5家礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开机构涉(shè)及(jí)债券业务(wù)违(wéi)规被点(diǎn)名。具(jù)体(tǐ)来(lái)说，交(jiāo)易商(shāng)协会通(tōng)过深入(rù)调查发现，大连银行等多家机构存在(zài)债券代(dài)持交(jiāo)易等违(wéi)规(guī)行为。其中，大连银行通(tōng)过做(zuò)市业务方式，每(měi)日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算速度不(bù)同的现券交易(yì)，代(dài)持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西(xī)银行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为中间方(fāng)以现券买(mǎi)卖(mài)或做(zuò)市等方式(shì)参(cān)与债券代持交易链条，交易笔(bǐ)数(shù)和金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商协会在(zài)日常监测工(gōng)作(zuò)中发(fā)现，工商银行主承销的(de)多期债(zhài)务融资工具发(fā)行定价严重偏离市(shì)场(chǎng)合理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协(xié)会网站(zhàn)披露，近期在(zài)查(chá)处四平市(shì)城市发展投资(zī)控股有限公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因(yīn)违(wéi)规收取发行(xíng)人大额财务(wù)资(zī)助，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理(lǐ)规则礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开(zé)，被(bèi)交易(yì)商协会进行自律调查。一同(tóng)被开(kāi)展自律调查的还有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家(jiā)金融(róng)机构(gòu)。

　　交(jiāo)易(yì)商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通(tōng)报的(de)数(shù)据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件(jiàn)立案(àn)调查，开展自律调查和(hé)自律问(wèn)询(xún)103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行人和(hé)信(xìn)用增进机(jī)构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家(jiā)律(lǜ)师事务所、2家其他类(lèi)型机(jī)构和(hé)54名直(zhí)接(jiē)责任人。作出(chū)的处分中，警告及以上(shàng)占比(bǐ)超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定期(qī)限业务，12位责任人(rén)被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开看(kàn)，被(bèi)通报的原因包括低(dī)价包销多期债务融资工(gōng)具，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常(cháng)秩(zhì)序(xù)；部分债(zhài)务融资工具未(wèi)按照(zhào)发行文(wén)件约定开展(zhǎn)余额(é)包(bāo)销，个别债务融资工(gōng)具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原(yuán)则，并影响了发(fā)行利率(lǜ)，对(duì)市场正常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行间债券市场参与机构在从(cóng)事相关(guān)业(yè)务(wù)过程中，务必牢(láo)固(gù)树(shù)立市(shì)场责任(rèn)意识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自律(lǜ)规(guī)则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债券(quàn)市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作(zuò)为银(yín)行(xíng)间市(shì)场基(jī)石(shí)机构，承担着提高市场(chǎng)流动性(xìng)、促进价格发现的重要作用，应切实(shí)提升做(zuò)市交(jiāo)易(yì)能力，加强内部控(kòng)制和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近(jìn)期交易(yì)商协会(huì)的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发(fā)丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者(zhě)表示(shì)，可以看到，银行(xíng)间(jiān)交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实(shí)监(jiān)管从严要求(qiú)，以严(yán)格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市(shì)场各类主体归位尽(jǐn)责(zé)，维护(hù)市场良好秩序(xù)。债券承销(xiāo)机构作(zuò)为债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特(tè)别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责(zé)任，切实(shí)维护好行业的(de)良性竞争生态。

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