直播短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证(zhèng)券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　磨刀霍霍向牛羊全诗，磨刀霍霍向牛羊是哪首诗上的itle="image1">

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其(qí)工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务或(huò)者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待(dài)早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhè磨刀霍霍向牛羊全诗，磨刀霍霍向牛羊是哪首诗上的ng)常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资(zī)服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取得(dé)从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的(de)管理，完善(shàn)内部(bù)管控(kòng)机(jī)制， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jì磨刀霍霍向牛羊全诗，磨刀霍霍向牛羊是哪首诗上的n)期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填(tián)报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：美阿密—女性私护高端品牌|女性生殖保养|女性私密健康养护|女性私护微商代理产品|美阿密官网 磨刀霍霍向牛羊全诗，磨刀霍霍向牛羊是哪首诗上的